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华泰证券最新连收两张罚单,一是总部,二是个人。据江苏证监局今天披露,对华泰证券出具警示函措施,对公司营业部从业人员傅静出具警示函。 华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题,共两个违规事项:一是与非专业机构投资者开展场外期权交易,且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况;二是对于部分分支机构合规管理不到位,存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。 而其中“替客户办理证券交易”的违规事项又体现在个人罚单上。江苏
2023年,民营企业500强营业收入总额41.91万亿元,户均838.22亿元股票平台交易,较上年增长5.22%。资产总额49.85万亿元,户均996.94亿元,较上年增长7.64%。共有30家民营企业500强入围今年的《财富》世界500强榜单。 2024年9月份,全国居民消费价格同比上涨0.4%。其中,城市上涨0.4%,农村上涨0.6%;食品价格上涨3.3%,非食品价格下降0.2%;消费品价格上涨0.5%,服务价格上涨0.2%。1—9月平均,全国居民消费价格比上年同期上涨0.3%。 违规披露
6月20日,《每日经济新闻》记者发现,深圳比亚迪财产保险有限公司(以下简称比亚迪保险)微信公众号“比亚迪保险”已经开通车险投保入口,当前车主可自主完成投保流程,覆盖安徽、广东、陕西、湖南等七个省份。目前线上投保仅支持10座以下非营运类私家车投保,新旧车均可投保。 “保险业要在大有可为的时代大有作为。奋力写好‘五篇大文章’的保险篇,切实发挥经济减震器和社会稳定器作用。”李云泽认为,保险业服务中国式现代化的着力点在于聚焦创新发展,精准高效服务新质生产力;围绕民生福祉,更好满足人民美好生活需要;着眼
2025年元旦、春节将至,为进一步强化警示教育,严明纪律规矩,惠州市纪委监委通报了在惠州查处的6起违反中央八项规定精神典型问题,涉及公职人员违规收受礼品、礼金问题,违规组织并参加公款旅游问题证券杠杆收费,接受可能影响公正执行公务的宴请等问题。 一、市城乡管理和综合执法局原党组书记、局长朱晓文违规收受礼品、礼金问题。2013年至2023年,朱晓文多次收受公职人员和私营企业主所送礼金以及高档酒水等礼品。朱晓文还存在其他严重违纪违法问题,被开除党籍、开除公职,涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。
12月29日,佛山市纪委监委对5起违反中央八项规定精神典型问题进行公开通报。其中涉及佛山市禅城区交通运输局原党组书记、局长沈育民违规收受礼品、礼金问题。 2021年至2023年,沈育民多次收受私营企业主所送礼金,以及高档香烟、高档酒水等礼品。沈育民还存在其他严重违纪违法问题,被开除党籍、开除公职,涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。 记者注意到,沈育民已于2023年11月被免去佛山市禅城区交通运输局局长职务。据公开资料显示,沈育民,男,历任禅城区张槎街道工作委员会委员、国土城建和水务局局长
12月29日荣成市股票配资,佛山市纪委监委对5起违反中央八项规定精神典型问题进行公开通报。其中涉及佛山市三水区交通运输局原党组成员、副局长曾兴违规收受礼金问题。 2016年至2020年,曾兴任乐平镇副镇长期间,多次收受管理和服务对象所送礼金。曾兴还存在其他严重违纪违法问题,被开除党籍、开除公职,涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。 据公开资料显示,曾兴历任三水区环境运输城管局总工程师,三水区乐从镇党委委员,三水区乐从镇副镇长,三水区交通运输局原党组成员、副局长。今年5月,曾兴接受佛山市三水
©2024中央广播电视总台版权所有。未经许可股票杠杆t+0,请勿转载使用。 财联社 11 月 29 日讯(记者 林坚)11 月 29 日,证监会官网披露一则行政处罚决定书,指向证券从业人员尚文彦。处罚决定书中提到,证监会对尚文彦作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查,并对尚文彦处以 125 万元的罚款。 证监会对尚文彦作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查 罚单显示,2020 年 4 月,尚文彦与他人签订协议,协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份 , 尚文彦通过他人将资金
近日,比亚迪旗下的比亚迪汽车金融有限公司(以下简称:比亚迪汽金)收到来自国家金融监督管理总局陕西监管局的罚单。 行政处罚信息显示,因关联交易管理不到位,比亚迪汽金被国家金融监督管理总局陕西监管局罚款30万元。 10月31日,比亚迪汽金在官网发布了2024年三季度关联交易信息公告,披露以资金为基础的关联交易金额为102亿元,相较二季度的20亿元,有大幅增长。 天眼查显示,比亚迪汽金成立于2015年2月,公司位于西安高新区,注册资本100亿元,为面向全国开展业务的持牌金融机构。其中,比亚迪直接持股
12月24日,新疆证监局披露了一张关于对五矿证券采取出具警示函监督管理措施的决定。 经查,五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商,对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位,个别财务报表科目分析核查不充分,尽职调查工作底稿不规范,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》(2020年修订)第五条第二款、第十一条、第十二条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务规范》(2022年修订)第十三条的要求,违反了《公司债券发行与交易管理
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